La serie UNI/PdR 186 nasce per rendere applicabile, in modo verificabile e omogeneo, il sistema volontario previsto dall’art. 3 del D.Lgs. 103/2024 finalizzato all’identificazione e valutazione del livello di rischio basso per ambiti omogenei, attraverso il rilascio di un Report certificativo da parte di organismi accreditati. In questo impianto, la UNI/PdR 186-1:2025 definisce regole, parametri e processo validi per tutti gli ambiti, mentre la UNI/PdR 186-4:2025 dettaglia requisiti ed evidenze per l’ambito “sicurezza dei lavoratori” (salute e sicurezza sul lavoro).

Letta in modo integrato, la coppia UNI/PdR 186-1:2025 + UNI/PdR 186-4:2025 costruisce un modello completo e “auditabile” per qualificare un’organizzazione come a rischio basso in ambito sicurezza dei lavoratori: la Parte 1 assicura coerenza, rigore e tracciabilità del processo (dalla richiesta al mantenimento), mentre la Parte 4 traduce la sicurezza sul lavoro in requisiti verificabili e in una checklist probatoria dettagliata, soprattutto quando si percorre la strada della procedura equivalente.

L’unione delle due prassi consente quindi di costruire un percorso completo: (1) come si chiede, ottiene e mantiene il report (Parte 1) e (2) cosa bisogna possedere e dimostrare nello specifico ambito SSL (Parte 4).

Procedure e Toolkit “Report certificativo – Rischio basso SSL”: cosa sono e a cosa servono

Un pacchetto operativo per impostare il fascicolo, raccogliere evidenze, gestire audit interno e CAPA, e mantenere nel tempo il presidio di sicurezza dei lavoratori

Quando un’azienda decide di strutturare in modo rigoroso la propria gestione Salute e Sicurezza sul Lavoro (SSL) con l’obiettivo di prepararsi a un percorso di valutazione “rischio basso” (ambito sicurezza dei lavoratori), il problema reale non è solo “avere documenti”, ma costruire un fascicolo dimostrabile: perimetro chiaro, screening completo, requisiti tracciati, evidenze rintracciabili, azioni correttive chiuse, mantenimento e gestione eventi sostanziali.

Per rispondere a questa esigenza, il pacchetto Gratuito contiene:

• una Procedura aziendale end-to-end (governance + fasi operative + ruoli + criteri di accettazione),

• una Checklist procedura equivalente 1:1 (operativa per audit e raccolta evidenze),

• un Toolkit Excel (per compilazione rapida, registri e controllo avanzamento)

---

1) Procedura aziendale (Word)

A cosa serve: è il documento “madre” che definisce come l’azienda lavora per costruire e mantenere il fascicolo SSL.
Cosa contiene (in sintesi):

• scopo e campo di applicazione, riferimenti e definizioni

• principi di gestione del fascicolo e criteri di accettazione di chiusura (pre-audit)

• ruoli e responsabilità con tabella RACI (DL, RSPP, HR, Preposti, MC/RLS)

• processo completo per fasi F1–F9: perimetro, screening, raccolta evidenze, audit interno, CAPA, audit terza parte, emissione e mantenimento

• regole di gestione documentale, struttura fascicolo e naming convention

• allegati operativi (A–M) già pronti per la compilazione

2) Procedura aziendale (PDF)

A cosa serve: versione “non modificabile” per distribuzione controllata, consultazione e archiviazione (utile anche come copia ufficiale per audit interni).

Uso tipico: allegato a DVR/SGSL, invio interno a funzioni aziendali, archiviazione revisioni.

3) Checklist Procedura equivalente 1:1 (Word)

A cosa serve: è la checklist operativa 1:1 strutturata per la procedura equivalente, con 30 punti e sezione di sintesi finale.
Perché è fondamentale: traduce il lavoro in un controllo “a prova di audit”: per ogni requisito si registrano esito e riferimenti evidenziali.
Cosa contiene (in sintesi):

• elenco requisiti da 1 a 30 (DVR, stress, procedure, attrezzature, verifiche, programmi miglioramento, nomine, formazione, DPI, infortuni/near miss, appalti, cantieri, sorveglianza sanitaria, foto/video, conformità luoghi di lavoro, ecc.)

• sezione finale obbligatoria di sintesi (totali Sì/No/N.A., esito)

• note operative (completezza evidenze, possibilità integrazioni, coerenza documenti, copertura foto/video)

4) Toolkit Excel (checklist e registri)

A cosa serve: strumento di lavoro rapido per gestire la compilazione, monitorare avanzamento, organizzare registri e supportare la preparazione operativa del fascicolo (soprattutto quando si lavora con più reparti/funzioni).
Uso tipico:

• compilazione veloce della checklist (con filtri, controllo stato, avanzamento)

• gestione registri (controlli, CAPA, scadenze) in modalità “operativa”

• estrazioni rapide per pre-audit e riesami

---

Allegati e modelli previsti dalla procedura (cosa fanno, in breve)

La procedura include e richiama i seguenti allegati/modelli operativi:

• Allegato A – Scheda Anagrafica & Perimetro: definisce il perimetro del report (siti, attività, ATECO, occupati, vincoli).

• Allegato B – Checklist Screening ammissibilità: controlla prerequisiti (esclusioni, controlli 3 anni, eventi rilevanti) e formalizza l’esito (ammissibile/non ammissibile).

• Allegato C – Registro controlli/ispezioni ultimi 3 anni: traccia ente, esito, prescrizioni, chiusure e allegati.

• Allegato D – Checklist requisiti SSL (autovalutazione): struttura la verifica requisito–evidenza; è il cuore della raccolta evidenze.

• Allegato E – Indice evidenze e naming: crea il collegamento univoco requisito ↔ documento (data/versione/collocazione).

• Allegato F – Registro CAPA: governa le azioni correttive/preventive fino a chiusura con verifica efficacia.

• Allegato G – Checklist pre-audit documentale: verifica readiness prima della verifica esterna (perimetro, DVR, formazione, emergenze, foto/video, ecc.).

• Allegato H – Checklist sopralluogo remoto sincrono: guida il tour e le evidenze visive da mostrare in modo ordinato.

• Allegato I – Piano mantenimento annuale: definisce frequenze, responsabili e output (audit interni, aggiornamenti, manutenzioni, formazione).

• Allegato L – Registro eventi sostanziali e comunicazioni: traccia eventi e comunicazioni, evitando lacune nel mantenimento.

• Allegato M – Verbale audit interno (fac-simile): formalizza esito, rilievi, azioni e firme.

---

Come vanno usati insieme (metodo consigliato)

1. Procedura (DOCX/PDF): si adotta come riferimento aziendale e si definiscono ruoli, perimetro, struttura e criteri di chiusura.

2. Screening (All. B + C): si qualificano prerequisiti e controlli ultimi 3 anni; se emergono criticità si attiva remediation prima di procedere.

3. Checklist 1:1 (Docx) + Indice evidenze (All. E): si compila requisito per requisito e si collega ogni evidenza con naming e collocazione.

4. CAPA (All. F): si aprono/chiudono gap e si verifica l’efficacia; l’obiettivo è arrivare alla chiusura “pre-audit”.

5. Pre-audit e sopralluogo remoto (All. G + H): si verifica la readiness e si prepara la dimostrazione “ordinata” delle evidenze.

6. Mantenimento (All. I + L): si gestiscono scadenze, audit interni e eventi sostanziali, mantenendo il fascicolo aggiornato nel tempo.

---

Le presenti procedure, check list, modelli, allegati e strumenti operativi (di seguito “Documentazione”) sono forniti a scopo informativo e di supporto organizzativo per la gestione interna delle attività di salute e sicurezza sul lavoro e per la preparazione/organizzazione del fascicolo documentale connesso alle procedure di valutazione del livello di rischio basso in ambito “sicurezza dei lavoratori”

SCARICA LA  CHECKLIST PROCEDURA EQUIVALENTE – UNI/PdR 186-4:2025 (WORD+EXCEL)

VAI ALLA WEB APP GRATUITA

MESSAGGIO INFORMATIVO SUL NOSTRO SERVIZIO DI NEWSLETTER PROFESSIONAL: Gli iscritti alla nostra Newsletter Professional hanno accesso all'area condivisione gratuita dove trovare oltre 7000 file gratuiti  utili sulle tematiche prevenzione e sicurezza negli ambienti di lavoro e cantieri temporanei e mobili. Abbonarsi alla nostra newsletter è conveniente e permette di ricevere via mail notizie, approfondimenti,software freeware,documenti in materia di prevenzione e sicurezza negli ambienti di lavoro...e non solo. L'iscrizione alla newsletter darà diritto a ricevere le mail contenenti notizie in materia di prevenzione e sicurezza, ad accedere al download del software freeware condiviso gratuitamente con tutti gli iscritti (Trovi il materiale condiviso gratuitamente, Fogli excel utili per la gestione sicurezza, software freeware, Dwg per layout in Autocad,Schede di sicurezza..Manuali..Approfondimenti...e altro ancora). L'iscrizione da' diritto anche a particolari scontistiche su vari servizi offerti. L'iscrizione alla Newsletter Professional non ha scadenze o rinnovi annuali da sostenersi.