Kit Audit Interno · UNI 9001:2026

Il valore del kit

Un dossier coerente, non una raccolta di caselle.

Il kit serve a organizzare e documentare un audit interno del sistema di gestione per la qualità: dalla scelta dei processi da verificare alla valutazione dell’efficacia delle azioni conseguenti. Supporta la verifica dei criteri pertinenti della UNI 9001:2026 e dei requisiti che l’organizzazione definisce per il proprio sistema.

La checklist per punti è affiancata da percorsi per processo, perché la presenza di un documento non basta a dimostrare che le attività producano i risultati attesi. Le evidenze vengono identificate, i rilievi collegati ai criteri e le azioni seguite fino a una decisione motivata.

È destinato a responsabili del sistema qualità, auditor interni, consulenti e responsabili di processo. La direzione approva programma, risorse e regole; l’auditor mantiene la responsabilità del campionamento e del giudizio.

Avvio operativo

Estrarre lo ZIP, poi seguire il percorso.

Aprire questa pagina dalla cartella estratta. Conservare l’intera struttura: tutti i collegamenti sono relativi e funzionano anche senza connessione.

Leggere e approvare il metodo

Esaminare la guida, definire campo, responsabilità e regole interne. Consultare i limiti prima di adottare i punteggi.

Guida operativa ↗

Creare il dossier

Duplicare il MASTER. Compilare Parametri, Processi e Auditor. Aggiornare la data di riferimento, usata per scadenze e controlli cronologici.

Excel MASTER ↗

Programmare e pianificare

Valutare le priorità, approvare frequenze e piano, selezionare i quesiti e motivare ciò che resta fuori dall’audit.

M01 · Programma ↗

Raccogliere e valutare

Registrare campioni ed evidenze, collegare i rilievi ai criteri e distinguere NC, osservazioni e opportunità.

M04 · Evidenze ↗

Concludere e comunicare

Riesaminare i controlli, riportare limiti e attività non concluse, approvare e distribuire il rapporto.

M08 · Rapporto ↗

Verificare l’efficacia

Distinguere attuazione da chiusura. In caso di esito negativo, riaprire l’intervento e conservare lo storico.

M09 · Efficacia ↗

Catalogo del pacchetto

Ogni file, il suo utilizzo.

Le schede spiegano scopo, momento di utilizzo, dati necessari, risultato e limite specifico. I file Word ed Excel sono modificabili: lavorare su copie controllate.

23 file operativi disponibili.

DOCX

Avvio

Guida operativa e procedura del kit

Definisce ruoli, regole e percorso completo: programmazione, preparazione, evidenze, rilievi, rapporto e verifica delle azioni.

Quando usarlo. Prima di utilizzare i modelli e prima di approvare il metodo aziendale.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Campo del SGQ, processi, ruoli, requisiti applicabili e regole documentali.
Risultato atteso: Procedura aziendale personalizzata; criteri di utilizzo condivisi.
Collegamenti nel percorso: Tutti i fogli Excel e i modelli M01–M19.
Limite specifico: È una base da contestualizzare e approvare; la presenza del documento non dimostra l’attuazione del processo di audit.

02_Guida/Guida_Operativa_Audit_Interno_UNI_9001_2026.docx

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XLSX

Avvio

Excel MASTER · dossier operativo

Organizza l’audit con 22 fogli, 215 quesiti sui punti 4–10, 30 spazi per criteri aggiuntivi, registri collegati, controlli e dashboard.

Quando usarlo. Creare una copia per ogni audit; non compilare l’esempio per un’attività reale.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Organizzazione, data di riferimento, processi, auditor, piano, evidenze, esiti e azioni.
Risultato atteso: Dossier dell’audit; indicatori del campione; registro di rilievi e follow-up.
Collegamenti nel percorso: Modelli Word; fogli 18_Guida e 17_Controlli per la compilazione.
Limite specifico: Nessuna macro; capacità finite; formule modificabili. Non sincronizza Word, non allega automaticamente evidenze e non costituisce un gestionale multiutente.

01_Excel/Audit_Interno_UNI_9001_2026_MASTER.xlsx

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Pianificazione

M01 · Programma degli audit

Pianifica un insieme di audit nel periodo scelto, collegando processi, priorità, obiettivi, responsabilità e risorse.

Quando usarlo. All’avvio del periodo e quando rischi, risultati o cambiamenti richiedono un aggiornamento.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Elenco processi, valutazioni di priorità, audit precedenti e cambiamenti.
Risultato atteso: Programma approvato con frequenze, risorse, modalità di riesame e stato.
Collegamenti nel percorso: Excel 03, 04, 05 e 22; M11.
Limite specifico: L’orizzonte annuale e gli intervalli suggeriti non sono frequenze obbligatorie della UNI 9001:2026.

03_Modelli_Word/M01_Programma_Audit.docx

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Pianificazione

M02 · Piano del singolo audit

Traduce il programma in un piano eseguibile con obiettivi, campo, criteri, team, interlocutori e agenda.

Quando usarlo. Prima di comunicare e svolgere il singolo audit.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Programma approvato, disponibilità del personale, processi e criteri.
Risultato atteso: Piano condiviso con agenda, campionamento previsto e gestione delle modifiche.
Collegamenti nel percorso: Excel 06 e 07; M03, M10, M15.
Limite specifico: La conferma dell’agenda non sostituisce la valutazione di sufficienza del tempo, delle competenze e del campione.

03_Modelli_Word/M02_Piano_Audit.docx

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Svolgimento

M03 · Verbale di apertura

Registra la condivisione di campo, criteri, programma operativo, comunicazioni, riservatezza e gestione delle criticità.

Quando usarlo. All’apertura dell’audit, in presenza o con modalità concordata.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Piano, elenco partecipanti, limiti organizzativi e accessi autorizzati.
Risultato atteso: Traccia dell’apertura e delle modifiche concordate.
Collegamenti nel percorso: M02, M15; Excel 06.
Limite specifico: Il verbale non elimina i limiti del campione o del metodo; eventuali variazioni vanno riportate nel rapporto.

03_Modelli_Word/M03_Riunione_Apertura.docx

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Svolgimento

M04 · Evidenza e campionamento

Documenta ciò che è stato realmente esaminato, separando fatti, interpretazioni, popolazione e limiti del campione.

Quando usarlo. Durante interviste, osservazioni, riesami documentali e prove.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Criterio, popolazione, periodo, identificativi dei record, metodo e fatti osservati.
Risultato atteso: Evidenza rintracciabile con criteri e limiti del campionamento.
Collegamenti nel percorso: Excel 07, 08 e 21; M05, M12.
Limite specifico: Gli esempi di evidenza non sono documenti obbligatori; il kit non calcola una confidenza statistica universale.

03_Modelli_Word/M04_Evidenza_e_Campionamento.docx

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Svolgimento

M05 · Scheda del rilievo

Formula un rilievo verificabile collegando criterio, evidenza, scostamento, portata e decisione.

Quando usarlo. Quando l’analisi delle evidenze porta a una NC, un’osservazione o un’opportunità.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Requisito identificato, evidenze, processo, portata, interlocutori e decisione.
Risultato atteso: Rilievo numerato, confermato o motivatamente riesaminato.
Collegamenti nel percorso: Excel 09 e 21; M06, M07, M08.
Limite specifico: Le classi di gravità sono criteri interni proposti. Un’opportunità non può sostituire una non conformità accertata.

03_Modelli_Word/M05_Scheda_Rilievo.docx

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Azioni

M06 · Non conformità e azione correttiva

Distingue controllo immediato del problema, analisi delle cause, estensione ad altri casi e intervento sulle cause.

Quando usarlo. Dopo una NC confermata e prima dell’attuazione dell’azione.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Rilievo, conseguenze, cause, casi simili, risorse e responsabilità.
Risultato atteso: Piano di intervento con scadenze, criterio preventivo di efficacia e aggiornamenti al SGQ.
Collegamenti nel percorso: Excel 09, 10 e 11; M09, M16, M19.
Limite specifico: Attuazione e chiusura non coincidono: la chiusura richiede una verifica pertinente dell’efficacia.

03_Modelli_Word/M06_NC_e_Azione_Correttiva.docx

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Svolgimento

M07 · Verbale di chiusura

Registra la restituzione delle risultanze, dei limiti e delle conclusioni, incluse eventuali divergenze.

Quando usarlo. Al termine dell’attività di audit.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Rilievi confermati, quesiti non verificati, limiti, partecipanti e azioni successive.
Risultato atteso: Verbale delle comunicazioni finali e degli impegni concordati.
Collegamenti nel percorso: M05, M08; Excel 09 e 15.
Limite specifico: La presa d’atto non equivale all’accettazione di ogni giudizio né chiude automaticamente le non conformità.

03_Modelli_Word/M07_Riunione_Chiusura.docx

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Svolgimento

M08 · Rapporto finale di audit

Riunisce obiettivi, campo, criteri, metodo, campione, risultati, limiti e conclusioni dell’audit.

Quando usarlo. Dopo il riesame dei rilievi e dei dati del dossier.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Piano, evidenze, rilievi, indicatori, attività non concluse e giudizio del team.
Risultato atteso: Rapporto approvato e distribuibile ai livelli direzionali pertinenti.
Collegamenti nel percorso: Excel 01, 12, 15 e 17; M07, M18.
Limite specifico: Le percentuali sono descrittive: non rappresentano certificazione né compensano una NC rilevante.

03_Modelli_Word/M08_Rapporto_Finale.docx

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Azioni

M09 · Verifica dell’efficacia

Confronta risultati successivi all’intervento con un criterio definito prima della verifica.

Quando usarlo. Dopo l’attuazione e dopo un tempo o un numero di casi adeguato al criterio.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Azione attuata, evidenza di attuazione, criterio, campione successivo e dati.
Risultato atteso: Esito efficace, non efficace, non valutabile o non eseguito; decisione coerente.
Collegamenti nel percorso: Excel 10, 11 e 19; M16.
Limite specifico: L’assenza di un reclamo, da sola, non dimostra l’efficacia. Esiti negativi o non valutabili non consentono una chiusura favorevole automatica.

03_Modelli_Word/M09_Followup_Efficacia.docx

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Pianificazione

M10 · Competenza e imparzialità degli auditor

Documenta capacità, esperienza, evidenze di competenza, conflitti e misure di imparzialità del team.

Quando usarlo. Prima dell’assegnazione e quando cambiano processi, persone o competenze richieste.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Esperienza, osservazioni di audit, aggiornamenti, ruoli e potenziali conflitti.
Risultato atteso: Decisione di idoneità, condizioni di affiancamento e ambiti non assegnabili.
Collegamenti nel percorso: Excel 14; M01 e M02.
Limite specifico: Un attestato non è una prova sufficiente di competenza in ogni contesto. Il controllo Excel non valuta automaticamente l’indipendenza effettiva.

03_Modelli_Word/M10_Auditor_Competenza_Imparzialita.docx

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Azioni

M11 · Riesame del programma

Valuta attuazione, copertura, efficacia e adeguatezza del programma complessivo, non del solo singolo audit.

Quando usarlo. A intervalli definiti e in presenza di criticità, ritardi o cambiamenti rilevanti.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Audit svolti, limiti, rilievi ricorrenti, follow-up, risorse e copertura.
Risultato atteso: Decisioni su priorità, frequenze, risorse, competenze e recuperi.
Collegamenti nel percorso: Excel 04, 05 e 22; M01.
Limite specifico: La frequenza del riesame e il relativo formato sono scelte organizzative da motivare.

03_Modelli_Word/M11_Riesame_Programma.docx

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Svolgimento

M12 · Scheda di audit per processo

Conduce l’analisi attraverso input, attività, output, interazioni, responsabilità, misure e risultati del processo.

Quando usarlo. Per integrare la checklist per punti con una verifica trasversale sul funzionamento reale.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Scheda processo, obiettivi, KPI, requisiti, rischi, opportunità ed evidenze.
Risultato atteso: Valutazione integrata del processo e collegamenti ai quesiti pertinenti.
Collegamenti nel percorso: Excel 03, 07 e 13; M04 e M05.
Limite specifico: Le 11 tracce suggerite devono essere adattate ai processi effettivi: non sostituiscono la loro identificazione.

03_Modelli_Word/M12_Audit_Per_Processo.docx

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Azioni

M13 · Osservazioni e opportunità

Raccoglie proposte e aree di miglioramento senza confonderle con requisiti non soddisfatti.

Quando usarlo. Quando non emerge una NC accertata, ma esiste un tema da valutare o un beneficio possibile.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Fatto osservato, contesto, beneficio, priorità e decisione del responsabile.
Risultato atteso: Proposta valutata, accolta o non accolta con motivazione e, se necessario, azione.
Collegamenti nel percorso: Excel 09 e 10; M11.
Limite specifico: L’accoglimento non è automatico; non utilizzare questa categoria per ridimensionare una NC.

03_Modelli_Word/M13_Osservazioni_Opportunita.docx

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Integrazioni

M14 · Campo e non applicabilità

Motiva decisioni di applicabilità del requisito in relazione alle attività e responsabilità reali del SGQ.

Quando usarlo. Prima di attribuire N/A e quando cambia il campo del sistema.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Prodotti, servizi, responsabilità, requisiti, documenti e motivazione tecnica.
Risultato atteso: Decisione approvata, condizioni di validità e criteri di riesame.
Collegamenti nel percorso: Excel 20 e 07.
Limite specifico: Fuori piano o non verificato non significa non applicabile. Una decisione non autorizza a omettere un requisito pertinente.

03_Modelli_Word/M14_Applicabilita_e_Campo.docx

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Integrazioni

M15 · Audit remoto, ibrido e multisito

Valuta fattibilità, accessi, riservatezza, siti, turni e limiti delle verifiche non svolte interamente in presenza.

Quando usarlo. Nella preparazione di audit remoti, ibridi o su più siti.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Obiettivi, attività da osservare, piattaforme autorizzate, siti, turni e interfacce.
Risultato atteso: Decisione sul metodo, piano di contingenza e limiti da dichiarare.
Collegamenti nel percorso: M02, M03, M08; Excel 06 e 22.
Limite specifico: Una videochiamata non equivale automaticamente a un’osservazione diretta; motivare esclusioni e recuperi.

03_Modelli_Word/M15_Audit_Remoto_Ibrido_Multisito.docx

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Integrazioni

M16 · Storico e riapertura delle azioni

Mantiene memoria dei cicli di verifica, delle riaperture e delle modifiche apportate a un intervento.

Quando usarlo. Prima di aggiornare o sostituire una sintesi di follow-up già registrata.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Versione precedente, esito, decisione, cause del nuovo ciclo e riferimenti archivistici.
Risultato atteso: Storico ricostruibile e nuova pianificazione con responsabilità.
Collegamenti nel percorso: Excel 19, 11 e 10; M06 e M09.
Limite specifico: Lo storico è manuale e modificabile; conservare versioni controllate del dossier, non soltanto una riga riassuntiva.

03_Modelli_Word/M16_Storico_Followup_e_Riapertura.docx

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Integrazioni

M17 · Cultura, etica, cambiamento e tecnologie

Supporta domande trasversali su comportamenti della direzione, consapevolezza, modifiche e tecnologie che incidono sui processi.

Quando usarlo. Negli audit di leadership, pianificazione, supporto e gestione delle modifiche.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Decisioni, comunicazioni, casi di cambiamento, competenze, dati e risultati.
Risultato atteso: Riscontri contestualizzati da collegare ai requisiti pertinenti e ai processi.
Collegamenti nel percorso: Excel 07 e 13; M04, M05 e M12.
Limite specifico: Non introduce obblighi autonomi di codice etico, IA, software o certificazioni aggiuntive. L’Appendice A resta informativa.

03_Modelli_Word/M17_Focus_Cultura_Cambiamento_Tecnologie.docx

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Integrazioni

M18 · Emissione, trasmissione e archiviazione

Registra approvazioni, destinatari, revisioni, accessi e conservazione del rapporto e degli allegati.

Quando usarlo. All’emissione, revisione e archiviazione del dossier.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Rapporto approvato, allegati, destinatari autorizzati e regole di conservazione.
Risultato atteso: Tracciabilità dell’emissione, distribuzione e collocazione del dossier.
Collegamenti nel percorso: M08; Excel 15 e registri evidenze.
Limite specifico: Il modello non invia email, non applica autorizzazioni informatiche e non realizza firme digitali.

03_Modelli_Word/M18_Trasmissione_e_Archiviazione.docx

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Azioni

M19 · Analisi delle cause e 5 perché

Guida un’indagine causale fondata su evidenze, con controllo delle ipotesi ed estensione ad altri casi.

Quando usarlo. Quando è necessario approfondire cause e ricorrenze prima di definire l’azione correttiva.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: NC, dati, interviste, sequenza degli eventi, ipotesi e riscontri.
Risultato atteso: Cause supportate, estensione valutata e collegamento fra cause e azioni.
Collegamenti nel percorso: M06 e M09; Excel 10.
Limite specifico: I “5 perché” sono un metodo proposto, non una prescrizione UNI né un obbligo di fermarsi a cinque domande.

03_Modelli_Word/M19_Analisi_Cause_5_Perche.docx

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Esempio

Excel compilato · esempio dimostrativo

Mostra un dossier coerente con evidenze, rilievi, azioni, non applicabilità, legami aggiuntivi e storico.

Quando usarlo. Per esercitarsi e comprendere i controlli prima di lavorare sul MASTER.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Dati interamente fittizi già inseriti.
Risultato atteso: Esempio di lettura: copertura 88%, conformità osservata 19/22, azione chiusa, azione da riaprire e scadenze.
Collegamenti nel percorso: Caso guidato Word e gli stessi 22 fogli del MASTER.
Limite specifico: Non utilizzare i dati come evidenza reale. L’esempio non rappresenta un audit completo né una dichiarazione di conformità aziendale.

04_Esempio/Audit_Interno_UNI_9001_2026_ESEMPIO.xlsx

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Esempio

Caso guidato · lettura dell’esempio

Spiega le registrazioni fittizie, i KPI e il significato delle decisioni, comprese riapertura e non applicabilità.

Quando usarlo. Insieme all’Excel dimostrativo, per formazione e prova operativa.

Dati da inserire, risultato e limiti

Dati / prerequisiti: Esempio Excel, logica dei controlli e sequenza del caso.
Risultato atteso: Comprensione delle differenze fra esito inserito, esito validato e chiusura efficace.
Collegamenti nel percorso: Excel ESEMPIO; modelli M04, M05, M06, M09, M14 e M16.
Limite specifico: I dati, i soggetti e le decisioni sono didattici e non vanno trasferiti senza verifica a un caso reale.

04_Esempio/Caso_Guidato_UNI_9001_2026.docx

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La struttura del dossier

Come usare i 22 fogli Excel.

Le celle azzurre sono destinate ai dati e quelle grigie alle formule. È una convenzione grafica, non una protezione. Per spostarsi utilizzare le schede della cartella di lavoro.

Foglio	A cosa serve	Utilizzo	Risultato / limite
`02_Parametri`	Identificare dossier e parametri	Compilare D8:D16; controllare D36 e D39. Usare una data di riferimento esplicita.	Un dossier per audit; dati di identità obbligatori prima della validazione.
`03_Processi`	Descrivere il sistema reale	Inserire ID univoci, processo, responsabilità e campo; non usare soltanto famiglie generiche.	30 processi; i nomi alimentano i collegamenti.
`14_Auditor`	Valutare competenza e imparzialità	Completare evidenze, valutatore, data, esito e limiti; indicare tutor se previsto affiancamento.	20 auditor; idoneità e salvaguardie richiedono decisione umana.
`04_Rischio_audit`	Motivare priorità e intervalli	Attribuire valori interi 1–5, motivarli e approvare intervallo e data base.	Punteggio proposto; un evento straordinario richiede decisione dedicata.
`05_Programma`	Programmare più audit	Definire obiettivo, criteri, campo, metodo, team, date e approvazione.	50 audit; rinvio o annullamento devono essere motivati.
`22_Copertura_programma`	Collegare processi e capitoli al programma	Una riga per ID audit × processo × capitolo; indicare ambito e registrazione dei risultati.	200 righe; presenza nel programma non equivale a copertura completa.
`06_Piano`	Pianificare l’audit corrente	Inserire data, orari validi, attività, interlocutori, metodo e campione.	80 attività; incompatibilità logistiche e conflitti restano da valutare.
`07_Checklist`	Esaminare requisiti ed esiti	215 quesiti UNI e 30 slot per criteri interni. Selezionare il piano; compilare riscontri prima degli esiti.	Non sono conteggiate come verificate risposte incomplete.
`20_Applicabilita`	Motivare decisioni di non applicabilità	Una riga per quesito N/A, con ragioni tecniche, effetti, approvazione e data.	Non usare N/A per assenza di tempo o per documenti non ricevuti.
`13_Tracce_processo`	Seguire il processo reale	Usare gli 11 percorsi come tracce; verificare input, attività, output e interfacce.	33 passaggi; la scelta del campione resta motivata.
`08_Evidenze`	Registrare fatti verificabili	Un ID per record; identificare quesito principale, processo, documento, campione, auditor e data.	200 evidenze; il file non incorpora automaticamente gli allegati.
`21_Collegamenti`	Riutilizzare record pertinenti in più quesiti	Registrare solo le relazioni aggiuntive fra un’evidenza o un rilievo e altri quesiti.	200 legami; non conteggia due volte lo stesso rilievo.
`09_Rilievi`	Formalizzare NC e proposte	Separare criterio, evidenza e scostamento. Confermare il rilievo e valutare necessità AC.	100 rilievi; pianificazione dell’AC e validità del rilievo sono distinte.
`10_Azioni`	Pianificare e seguire interventi	Definire responsabili, cause se necessarie, attuazione, criterio e termine di verifica.	160 azioni; attuazione non significa efficacia verificata.
`11_Follow_up`	Valutare la sintesi corrente dell’efficacia	Una riga corrente per azione, con campione, riscontro, esito e decisione coerenti.	100 verifiche correnti; non efficace comporta riapertura.
`19_Storico_FU`	Preservare i risultati precedenti	Prima di aggiornare il foglio 11, riportare la verifica precedente con ID e riferimenti.	200 righe; registrazione manuale, non archivio immutabile.
`12_Copertura`	Analizzare la checklist per punto	Filtrare i 65 sottopunti operativi e i criteri interni; individuare scoperture.	N/A valida esclusa dal denominatore; fuori piano resta distinto.
`17_Controlli`	Intercettare incoerenze formali	Risolvere anomalie; leggere separatamente pendenze e verifiche non concluse.	I controlli non verificano autenticità o adeguatezza professionale.
`01_Dashboard`	Leggere avanzamento e criticità	Controllare copertura, conformità osservata, NC aperte e scadenze.	Un’alta percentuale non neutralizza una NC significativa.
`15_Rapporto`	Preparare la restituzione	Trasferire risultati in M08, completando conclusioni, limiti e destinatari.	Nessuna generazione automatica del giudizio o del documento Word.
`16_Riferimenti`	Distinguere requisiti e metodo	Leggere le precisazioni prima di utilizzare checklist e moduli.	Solo UNI 9001:2026 come riferimento tecnico del kit.
`18_Guida`	Navigare e utilizzare i file	Aprire anche index.html nella cartella principale del kit.	I collegamenti funzionano dopo l’estrazione completa dello ZIP.

Capacità predisposte

215 quesiti UNI + 30 criteri aggiuntivi; 30 processi; 20 auditor; 50 audit nel programma; 80 attività nel piano; 200 evidenze; 100 rilievi; 160 azioni; 100 sintesi correnti di follow-up.

I registri di storico, applicabilità, collegamenti e copertura del programma prevedono 200 righe ciascuno. Non aggiungere dati oltre gli intervalli predisposti senza estendere e verificare formule, tabelle e convalide.

Leggere correttamente i KPI

Copertura del piano: verifiche validate / quesiti applicabili nel piano. Conformità osservata: esiti conformi / verifiche validate. Le N/A sono escluse dal denominatore solo dopo la validazione prevista dal kit.

Il MASTER non compilato non genera conformità. Mostra le verifiche da eseguire e una segnalazione di identificazione iniziale da completare. Un’azione non efficace è una pendenza da gestire, non necessariamente un errore formale.

Esempio didattico

Leggere il campione, non soltanto la percentuale.

Anteprima statica del file ESEMPIO. I valori non si aggiornano quando viene modificato l’Excel.

Cruscotto statico del caso dimostrativo: copertura del piano 88%, conformità osservata 86,36%, due non conformità aperte e pendenze operative. — Dati e soggetti interamente fittizi. La conformità osservata riguarda 19 esiti conformi su 22 verifiche validate; non equivale alla conformità dell’intero SGQ.

Prima dell’adozione

Limiti, condizioni d’uso e disclaimer.

Queste condizioni accompagnano l’intero pacchetto e vanno considerate anche quando un singolo modello viene utilizzato separatamente.

Riferimento tecnico e perimetro

Il riferimento è UNI 9001:2026. I quesiti sono rielaborazioni operative dei punti 4–10, non una riproduzione del testo. La norma resta necessaria per comprenderne integralmente i requisiti. L’Appendice A fornisce chiarimenti e non introduce da sola requisiti aggiuntivi.

Metodo organizzativo, non nuovi obblighi

Classi di rilievo, scale, pesi, soglie, frequenze suggerite, modelli e workflow sono proposte da approvare. Non sono prescrizioni UNI. Non vengono imposti un manuale qualità, un codice etico separato, un software, l’adozione dell’IA o due registri obbligatori per rischi e opportunità.

Campionamento e giudizio

Il kit non calcola una numerosità universale o un livello di confidenza statistica. L’auditor definisce popolazione, metodo, periodo, ampiezza e limiti del campione. Nessun punteggio sostituisce la valutazione tecnica o certifica il SGQ. Una NC rilevante non è compensata da una percentuale alta.

Applicabilità

La N/A deve essere motivata sul campo del sistema e sulle responsabilità effettive. Non è un sinonimo di requisito escluso dall’agenda, non verificato o privo di evidenza. L’approvazione nel registro non permette di omettere un requisito applicabile.

Limiti informatici

I file non contengono macro, autenticazione, firma digitale, archivio immodificabile o gestione concorrente. I modelli Word non si compilano automaticamente dall’Excel. Le formule controllano coerenze formali ma non verificano l’esistenza, l’autenticità o la sufficienza delle evidenze.

Dati e conservazione

Definire accessi, copie di sicurezza, tempi di conservazione e regole di riservatezza. Ridurre i dati personali al necessario. Prima di modificare una verifica conclusa, conservare la versione precedente e aggiornare lo storico. Il foglio 19 è manuale, non un registro non alterabile.

Responsabilità professionale

Il kit ha finalità operative e formative e non costituisce consulenza personalizzata. L’utilizzatore definisce requisiti specifici, applicabilità, ruoli, campionamento, approvazioni e conclusioni. Nei limiti consentiti dalla disciplina applicabile, autore e distributore non assumono responsabilità per impieghi impropri, modifiche non verificate o decisioni prive di valutazione professionale. Restano ferme responsabilità e tutele inderogabili.

Diritti e trasparenza

Il testo integrale della UNI 9001:2026 non è incluso. Il kit non è approvato o rilasciato da UNI e non concede diritti di riproduzione della norma. Elaborazione assistita da IA: la revisione professionale del contesto e l’approvazione aziendale devono precedere l’adozione.

Domande pratiche

Utilizzo senza equivoci.

Devo installare un’applicazione o connettermi a Internet?

L’indice funziona offline in un browser moderno. Per modificare XLSX e DOCX serve un’applicazione compatibile. Le verifiche svolte nel pacchetto non attestano la compatibilità con ogni versione di Microsoft Excel o Word. I file non richiedono macro e non inviano dati a servizi esterni.

Perché il browser scarica un file invece di aprirlo?

Dipende dalle associazioni dei file e dalle impostazioni del browser. Aprire il file scaricato con l’applicazione appropriata. Non lavorare direttamente nell’anteprima dello ZIP: estrarre prima tutta la cartella. Dopo la rinomina di un file, aggiornare anche il collegamento nell’indice.

Le schede HTML sono collegate in tempo reale all’Excel?

No. L’HTML è un indice documentale con istruzioni e collegamenti ai file. La ricerca filtra le schede, non i dati presenti nei dossier. Il cruscotto mostrato è un’immagine statica del caso fittizio.

Quando devo aggiornare la data di riferimento?

Nel foglio 02_Parametri, prima di riesaminare le scadenze o inserire nuove registrazioni. I controlli usano questa data esplicita, non l’orologio del computer. Conservare il dossier emesso come versione controllata, con la propria data di riferimento.

Un’unica evidenza o un unico rilievo può riguardare più quesiti?

Sì, quando è tecnicamente pertinente. Il collegamento principale resta nel registro originario; quelli aggiuntivi vanno motivati e validati nel foglio 21. Non duplicare NC per aumentare il numero dei rilievi. Il collegamento non inserisce automaticamente un quesito nel piano.

Posso considerare conclusa un’azione appena è stata attuata?

No. Il kit distingue attuazione e verifica dell’efficacia. La chiusura richiede riscontri successivi pertinenti, un confronto con il criterio previsto e una decisione coerente. Esiti non efficaci, non valutabili o non eseguiti richiedono ulteriori decisioni e non generano una chiusura favorevole automatica.

Tracciabilità della revisione

Cosa è stato controllato e modificato.

Documentazione tecnica del rilascio: controlli strutturali, prove funzionali, copertura dei criteri e limiti del collaudo. Non è una certificazione o una validazione accreditata.

Rapporto di revisione HTML ↗Correzioni, integrazioni, verifiche effettuate ed eventuali limiti residui.Risultati dei test JSON ↗Esiti delle prove sui casi limite di formule, collegamenti, date e chiusure.Matrice di copertura CSV ↗215 quesiti associati ai 65 sottopunti operativi di riferimento.

Controllo di integrità: impronte SHA-256 dei file. Le impronte consentono di confrontare le copie distribuite: non costituiscono firma digitale o prova di approvazione. Istruzioni rapide in TXT.